从10月11日收到《立案告知书》到10月25日收到《行政处罚事先告知书》，短短半个月，中金公司被中国证监会立案一事有了最新进展。10月26日，中金公司公告称，收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对公司责令改正，给予警告，罚没800万元。

公告显示，证监会查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。

证监会拟对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。同时，对思尔芯项目的两位保荐代表人给予警告，并分别处以150万元罚款。

对于《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，中金公司在公告中表示，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好服务资本市场高质量发展。

中金公司官网显示，中国国际金融股份有限公司（中金公司，601995.SH，03908.HK）成立于1995年。2015年，中金公司在香港联交所主板成功挂牌上市。2017年，中金公司与原中国中投证券的战略重组完成，2020年，中金公司在上海证券交易所主板成功挂牌上市。截至10月25日收盘，中金公司股价报36.25元，总市值1750亿元。

据中国证券监督管理委员会官网显示，此前，思尔芯因申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为被证监会处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。

证监会对此表示，实行注册制，强调以信息披露为核心，发行上市条件更加多元包容，发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制，绝不意味着放松质量要求，在把选择权交给市场、强化市场约束的同时，审核把关和法治约束也将更加严格。

下一步，证监会将全面落实党中央、国务院决策部署，依法从严打击证券违法活动，进一步加大新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度，压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。对财务造假、欺诈发行等违法违规行为，证监会将以“零容忍”的态度坚决予以严厉打击，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。

现代快报/现代+记者 杨菁菁 综合

（图片来源：证券之星公司公告、百度股市通、中国证券监督管理委员会官网）